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发布时间:2023-12-12 01:36:25    阅读量:

  尤科斯案(包含三个系列案件,即Hulley Enterprises Ltd.诉俄罗斯、Yukos Universal Ltd.诉俄罗斯、Veteran Petroleum Ltd.诉俄罗斯)该案最初始于2005年,前后经历了冗长的管辖权异议、实体审理、针对仲裁裁决的异议等过程。2020年2月18日,海牙上诉法院作出判决,其否定了下级法院撤销仲裁裁决的判决,维持仲裁案件中裁决俄罗斯赔偿申请人约 500 亿美元的仲裁裁决。

  尤科斯案因其历时之久、涉案标的之大、相关程序之复杂等因素成为国际仲裁界高度关注的要案之一,也使实务界更加关注国际投资仲裁这一独特的争议解决机制。本系列文章以尤科斯案为引,探讨国际投资仲裁中一些常见争议,本篇文章为该系列文章的首篇,维基体育简述尤科斯案件背景,并对国际投资仲裁中的常见争议加以概述。在接下来的文章中,我们将就具体争议问题展开进一步的分析。

  1993年4月,维基体育尤科斯石油股份公司成立。到2002年,该公司已发展成为俄罗斯第一大石油公司,并进入全球前十大石油公司之列。塞浦路斯的Hulley Enterprises Ltd.、英属曼岛的Yukos Universal Ltd.和塞浦路斯的Veteran Petroleum Ltd.,是尤科斯石油股份公司的股东。从2003年下半年开始,俄政府开始查处尤科斯公司的 “偷税”行为,继而通过多种手段,诸如发起各类调查、对其高管提出刑事指控等,直至尤科斯公司破产。

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  2005 年 2 月,前述尤科斯公司的三个股东分别依据《能源条约》(The Energy Charter Treaty, “ECT”)下第26(4)b的规定,提起适用《联合国国际贸易法委员会仲裁规则》(UNCITRAL Arbitration Rules)的临时仲裁(ad hoc arbitration)。在其仲裁请求中,申请人认为俄罗斯对于尤科斯公司及其高管的逮捕、税务调查、罚款等各类措施,构成征收(Expropriation),因此违反了ETC第13(1)条有关征收的相关规定,并因此要求裁决俄罗斯政府赔偿至少1142亿美元。

  本案中的争议主要可分为两大部分,即仲裁庭是否有管辖权(也涉及到可受理性(Admissibility)的问题),以及俄罗斯的一系列行为是否构成征收。俄罗斯提出的仲裁管辖权异议,主要包括以下6点:

  (2)申请人及其投资不符合ECT第1(6)条和第1(7)条有关投资和投资者的定义;

  (6)根据“岔路口条款”(ECT第26(2)条、第26(3)(b)(i)条),申请人已经将争议提交给了俄罗斯国内法院和欧洲人权法院,因此不能再次提起仲裁。

  2009年11月,仲裁庭作出临时裁定,驳回了俄罗斯的上述第(1)、(2)、(3)、(6)条理由。对于第(4)、(5)条理由,则留待实体审理阶段处理。2014年7月18日,仲裁庭就三起案件分别作出最终裁决,驳回了俄罗斯的上述(4)(5)条理由,判令俄罗斯政府支付约500亿美元的赔偿金。

  随后,俄罗斯政府向海牙地方法院提出撤销仲裁裁决的申请,2016 年4月20日,海牙地区法院作出判决,认定ECT第26条与俄罗斯国内法相冲突,因此ECT第26条并未对俄罗斯临时适用,故判决仲裁庭对本案没有管辖权并撤销仲裁庭的裁决。

  随后,尤科斯仲裁案申请人向海牙上诉法院上诉。2020年2月18日,海牙上诉法院作出判决,其否定了下级法院关于管辖权的认定,认为ECT第26条对俄罗斯临时适用,并驳回了俄罗斯其他管辖权异议,最终海牙上诉法院判决撤销海牙地方法院的判决,维持俄罗斯赔偿约 500 亿美元的仲裁裁决。

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