永创智能: 2021年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的法律意见书

　　法律意见书

　　浙江六和律师事务所

　　关于杭州永创智能设备股份有限公司

　　回购注销部分限制性股票相关事项的

　　法律意见书

　　浙六和法意（2023）第1958号

　　浙江六和律师事务所（以下简称“本所”）接受杭州永创智能设备股份有限

　　公司（以下简称“公司”或“永创智能”）的委托，指派孙芸律师、吕荣律师（以

　　下简称“本所律师”）担任专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以

　　下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上

　　市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）等有关法律、法规、规范

　　性文件及现行有效的《杭州永创智能设备股份有限公司章程》（以下简称《公司

　　章程》）的规定，就公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“2021年激励

　　计划”）回购注销部分限制性股票（以下合称为“本次回购注销”）相关事项出

　　本、副本或复印件，听取相关方对有关事实的陈述和说明，并对有关问题进行了

　　必要的核查和验证。公司对本所律师作出如下保证：其向本所律师提供的信息和

　　文件资料（包括但不限于原始书面资料、副本资料和口头信息等）均是真实、准

　　确、完整和有效的，该等资料副本或复印件均与其原始资料或原件一致，所有文

　　国现行法律、维基体育法规和规范性文件，并基于对有关事实的了解和对中国有关法律、

　　行政法规、规范性文件的理解发表法律意见，对出具本法律意见书至关重要又无

　　法得到独立的证据支持的事实，本所律师依赖有关政府部门、公司或其他有关机

　　关会计、审计、财务等专业事项发表意见。本所在本法律意见书中对于有关财务

　　数据或结论的引用，并不意味着本所律师对该等数据、结论的真实性做出任何明

　　件，随同其他申报材料一起提交或公开，并依法对出具的法律意见承担相应的法

　　律责任。本所同意公司在其为实施本次回购注销所制作的相关文件中依法引用本

　　法律意见书的相关内容，但该引用不应采取任何可能导致对本法律意见书的理解

　　出现偏差的方式进行，否则本所有权对上述相关文件的相应内容进行再次审阅并

　　基于上述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精

　　一、2021年激励计划的批准、授权及实施情况

　　年限制性股票激励计划（草案）

　　设备股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法

　　《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议

　　案》等相关议案。独立董事已经就2021年激励计划相关事项发表了独立意见，

　　年限制性股票激励计划（草案）

　　设备股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法

　　《关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况的

　　备股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的核

　　查意见及公示情况的说明》，公司监事会在2021年8月10日起至2021年8月

　　并确认2021年激励计划所确定的激励对象均符合相关法律、法规、规范性文件

　　规定的激励对象条件，激励对象作为2021年激励计划激励对象的主体资格合法、

　　股票激励计划实施考核管理办法

　　理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事作

　　为征集人，已就本次股东大会审议的2021年激励计划相关议案向公司全体股东

　　了《杭州永创智能设备股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划内幕信息

　　知情人买卖公司股票情况的自查报告》，确认“在本次激励计划首次公开披露前

　　向2021年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董

　　事已就2021年激励计划授予事项发表意见，认为授予条件已经成就，同意授予。

　　向2021年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。

　　永创智能设备股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划授予结果公告的更

　　正公告》，2021年激励计划授予数量为227万股，授予激励对象人数为137人，

　　授予价格为每股4.86元，授予日为2021年8月31日，授予股权登记日为2021

　　于拟回购注销部分已获授但未解锁的限制性股票的议案》，因2021年激励计划

　　部分激励对象离职、已不符合激励条件，同意回购注销其已获授但尚未解除限售

　　的全部限制性股票共25,000股，回购价格为每股4.7元。公司独立董事对上述回

　　购注销事项发表了独立意见，同意董事会根据公司2021年第一次临时股东大会

　　授但尚未解除限售的全部限制性股票共25,000股，回购价格为每股4.7元。

　　过了《关于2021年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》，

　　认为公司2021年限制性股票激励计划第一个锁定期已届满，公司业绩指标及全

　　部激励对象考核指标等解锁条件已经成就。同意按照激励计划的相关规定为符合

　　条件的135名激励对象办理本次限制性股票解锁的相关事宜，本期共解锁

　　过了《关于2021年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》，

　　限公司监事会关于关于2021年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第一期

　　解除限售条件成就的核查意见》，同意公司对符合解除限售条件的激励对象按规

　　整回购价格及回购注销部分已获授但未解锁的限制性股票的议案》，同意公司调

　　整回购价格，回购2021年限制性股票激励计划授予对象中已离职的激励对象持

　　有的限制性股票，回购完成后，注销该部分股票。公司独立董事对上述回购注销

　　事项发表了独立意见，同意董事会通过《关于调整回购价格及回购注销部分已获

　　格及回购注销部分已获授但未解锁的限制性股票的议案》，同意公司调整回购价

　　格，并回购2021年限制性股票激励计划授予对象中已离职的激励对象持有的限

　　销部分已获授但未解锁的限制性股票的议案》，同意回购2021年限制性股票激

　　励计划中已离职的激励对象持有的限制性股票，回购完成后，注销该部分股票。

　　公司独立董事对上述回购注销事项发表了独立意见，同意董事会通过《关于回购

　　销部分已获授但未解锁的限制性股票的议案》，同意回购2021年限制性股票激

　　励计划中已离职的激励对象持有的限制性股票，回购完成后，注销该部分股票。

　　据此，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次回购注销已经

　　取得现阶段必要的批准及授权，符合《管理办法》《杭州永创智能设备股份有限

　　公司2021年限制性股票激励计划》（以下简称“《2021年限制性股票激励计

　　根据《2021年限制性股票激励计划》的相关规定，“激励对象合同到期且不

　　再续约的或主动辞职的，其已解除限售股票不作处理，已获授但尚未解除限售的

　　限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购。”根据公司提供的激励

　　对象的离职文件，2021年激励计划获授的2名原激励对象因个人原因已离职，

　　其已获授但尚未解除限售的2021年激励计划相关的限制性股票由公司回购注销。

　　根据公司于2023年12月4日召开的第五届董事会第二次会议通过的《关

　　于回购注销部分已获授但未解锁的限制性股票的议案》，2021年限制性股票激

　　励计划回购股票数量为11,250股，计划回购价格为4.57元/股，回购价款合计人

　　据此，本所律师认为，本次回购注销的原因及本次回购注销限制性股票的数

　　量、价格符合《管理办法》《2021年限制性股票激励计划》的相关规定。

　　公司本次拟用于回购限制性股票的资金全部为公司自有资金。

　　综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，本次回购注销已取得现阶

　　段必要的批准和授权，本次回购注销的原因、数量和价格符合《管理办法》及《2021

　　年限制性股票激励计划》的相关规定，本次回购注销符合《公司法》《证券法》

　　《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《2021年限制性股

　　本法律意见书一式叁份，自本所律师签字并加盖本所公章后生效。

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