国金证券: 北京金杜（成都）律师事务所关于国金证券股份有限公司2024年第一次临时股东大会之法律意见书

　　北京金杜（成都）律师事务所

　　关于国金证券股份有限公司2024年第一次临时股东大会

　　之法律意见书

　　北京金杜（成都）律师事务所（以下简称本所）接受国金证券股份有限公司

　　（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、

　　《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会

　　《上市公司股东大会规则（2022年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中

　　华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香

　　港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法

　　规、规章和规范性文件及现行有效的公司章程有关规定，指派律师现场出席了公

　　司于2024年1月15日召开的2024年第一次临时股东大会（以下简称本次股东

　　为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：

　　信息披露平台的《关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》；

　　公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事

　　实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、

　　复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供

　　给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件

　　在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股

　　东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法

　　规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所

　　审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。

　　本所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律

　　本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规

　　定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，

　　遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核

　　查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发

　　表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承

　　本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件

　　一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何

　　本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规

　　范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关

　　一、公司本次股东大会的召集、召开程序

　　开二〇二四年第一次临时股东大会的议案》，决定于2024年1月15日召开2024

　　指定信息披露平台刊登了《关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》。

　　平台进行网络投票的时间为2024年1月15日9:15至15:00期间任意时间。

　　经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的

　　议案与《关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》中公告的时间、地点、方

　　本所认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法

　　二、出席本次股东大会的人员资格与召集人资格

　　本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法人

　　股东的持股证明、法定代表人证明或授权委托书等相关资料进行了核查，确认现

　　场出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共5人，代表有表决权股份

　　根据上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与本次

　　股东大会网络投票的股东共29人，代表有表决权股份66,742,461股，占公司有

　　其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上

　　股份股东以外的股东（以下简称中小投资者）共30人，代表有表决权股份

　　综上，出席本次股东大会的股东人数共计34人，代表有表决权股份

　　除上述出席本次股东大会人员以外，通过现场和视频方式出席本次股东大会

　　现场会议的人员还包括公司董事、监事和董事会秘书，公司经理和其他高级管理

　　人员通过现场和视频方式列席了本次股东大会，本所律师对本次股东大会现场进

　　前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验

　　证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投

　　票的股东的资格均符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提

　　下，本所认为，出席本次股东大会的人员的资格符合法律、行政法规、《股东大

　　本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、

　　三、本次股东大会的表决程序、表决结果

　　（一）本次股东大会的表决程序

　　证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场

　　系统或互联网投票系统行使了表决权，网络投票结束后，维基体育官方入口上证所信息网络有限公

　　（二）本次股东大会的表决结果

　　经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和

　　同意1,563,411,493股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总

　　数的99.8691%；反对1,941,673股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决

　　权股份总数的0.1240%；弃权106,600股，占出席会议股东及股东代理人代表有

　　其中，中小投资者表决情况为，同意205,276,888股，占出席会议中小投资

　　者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.0120%；反对1,941,673股，

　　占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.9365%；

　　弃权106,600股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份

　　根据表决结果，张莹女士当选为公司第十届监事会监事。

　　同意1,564,748,166股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总

　　数的99.9545%；反对605,000股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权

　　股份总数的0.0386%；弃权106,600股，占出席会议股东及股东代理人代表有表

　　其中，中小投资者表决情况为，同意206,613,561股，占出席会议中小投资

　　者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.6567%；反对605,000股，

　　占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.2918%；

　　弃权106,600股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份

　　相关数据合计数与各分项数值之和不等于100%系由四舍五入造成。

　　本所认为，公司本次股东大会表决程序及表决结果符合相关法律、行政法规、

　　四、结论意见

　　综上，本所认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证

　　券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席

　　本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决

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